至尊娱乐本报讯 (记者 李小龙)近年来,中国银行驻马店分行高度注沉反洗钱工做,一曲按照总行“担任社会义务,做最好的银行”计谋方针要乞降国度各项反洗钱法令律例,环绕“承担一份义务、健全三个系统、确保五个到位”的总体思,积极履行反洗钱社会权利,深切推进“风险为本”反洗钱工做转型,夯实了反洗钱办理根本,实现了反洗钱工做程度的持续提拔。该行正在人平易近银行驻马店市核心支行2017年度金融机构反洗钱分类评级中获得了辖内最高档级—— “AA”类单元。

  从体义务到位。该行明白“一把手”对反洗钱工做承担第一义务,从管副行长承担间接义务;内控合规核心牵头本行反洗钱工做,并担任系统可疑案例的鉴别和可疑买卖演讲的筛选;营业条线和下层机构为第一道防地,担任防备本条线机构的洗钱风险。

  宣讲培训到位。一是强化宣讲,营洗钱工做优良空气。通过行带领集中宣讲、内控合规人员深切下层网点宣讲等形式,持续开展分层级、分类此外反洗钱从体教育勾当,让反洗钱认识正在员工步队中内化于心、外化于行。二是全员培训,提拔技术。差同化培训准绳,按照分歧岗亭的反洗钱学问、技术和本质要求,别离采纳面授、收集课程、查抄、集中研讨、下层跟岗等体例,实施针对性培训。

  轨制落实到位。一是连系监管和该行轨制,编制了反洗钱工做手册,将动做纳入营业流程、操做系统,简化下层员工的操做环节。二是加大现场、非现场监视查抄力度,将反洗钱工做要点嵌入各条线年度查抄方案,通过风险提醒,整改督办,优化系统,强化风险缓释。三是奉行网点反洗钱工做尺度化扶植,做到尺度同一、操做同一、行为同一。

  监视整改到位。一是加强问题整改阐发和跟进验证,市分行条线办理部分按季梳理阐发本条线问题整改良展环境,对主要问题整改环境及时跟进验证,对屡查屡犯问题研究实施系统性整改办法。二是成立主要问题整改督办演讲机制,内控合规部分成立中度、高度风险问题和屡查屡犯类问题整改台账,及时跟进、督办主要问题整改良展,按季评价整改良展环境,把无效整改率和屡查屡犯类问题纳入对机构和条线的查核评价。

  违规问责到位。该行有问必查、有责必究的准绳,庄重问责办理,通过完美义务逃查机制,强化义务落实,塑制敢于无视问题,怯于逃查义务的合规文化,了反洗钱合规要求的全面落地。